同達(dá)創(chuàng)業(yè)被處罰了，這是怎么回事？到底有沒(méi)有違規(guī)，為什么會(huì)被處罰呢？

同達(dá)創(chuàng)業(yè)：

    上海同達(dá)創(chuàng)業(yè)投資股份有限公司（簡(jiǎn)稱“同達(dá)創(chuàng)業(yè)”）成立于1991年7月，是在上海證券交易所掛牌上市的公司。公司目前主要經(jīng)營(yíng)的有，文化傳媒廣告業(yè)務(wù)、數(shù)字電視網(wǎng)絡(luò)、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、國(guó)內(nèi)貿(mào)易以及餐飲業(yè)務(wù)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資、實(shí)業(yè)投資及資產(chǎn)管理。

    據(jù)證監(jiān)會(huì)微信公號(hào)發(fā)布消息，近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)4宗案件作出行政處罰，其中包括：3宗內(nèi)幕交易案，1宗私募基金違法違規(guī)案。

    3宗內(nèi)幕交易案中，一是秦某婧系錦州新華龍鉬業(yè)股份有限公司(簡(jiǎn)稱新華龍)擬進(jìn)行資產(chǎn)重組這一內(nèi)幕信息的知情人。楊延旗系秦某婧弟媳，與秦某婧母親同住，且與秦某婧之間有大額資金往來(lái)。楊延旗作為與知悉內(nèi)幕信息的秦某婧有密切關(guān)系的人員，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)使用“張某霞”賬戶買入“新華龍”711,400股，獲利約50.3萬(wàn)元。王更系秦某婧表妹，二人關(guān)系密切，長(zhǎng)期頻繁電話聯(lián)系，有大額資金往來(lái)。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，王更與秦某婧存在通話聯(lián)絡(luò)，王更使用其本人證券賬戶及“王某男”賬戶買入“新華龍”537,628股，獲利約104.2萬(wàn)元。楊杰系王更的嫂子，二人均承認(rèn)王更告知了楊杰關(guān)于新華龍擬進(jìn)行資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，楊杰使用其本人證券賬戶買入“新華龍”27,700股，獲利約5.7萬(wàn)元。楊延旗、王更、楊杰的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定沒(méi)收楊延旗違法所得約50.3萬(wàn)元，并處以約150.9萬(wàn)元罰款;沒(méi)收王更違法所得約104.2萬(wàn)元，并處以約312.7萬(wàn)元罰款;沒(méi)收楊杰違法所得約5.7萬(wàn)元，并處以約17.2萬(wàn)元罰款。

      若不是證監(jiān)會(huì)的處罰文件披露同達(dá)創(chuàng)業(yè)重組相關(guān)信息，將信達(dá)證券參與同達(dá)創(chuàng)業(yè)重組的細(xì)節(jié)披露出來(lái)，信達(dá)證券在同達(dá)創(chuàng)業(yè)的重組中，到底充當(dāng)何種角色依舊不清楚。

  然而，同達(dá)創(chuàng)業(yè)在大股東策劃重組期間，上市公司股價(jià)卻并不“平靜”。

  根據(jù)證監(jiān)會(huì)披露的大股東信達(dá)投資擬重組同達(dá)創(chuàng)業(yè)的文件來(lái)看，2016年10月9日，同達(dá)創(chuàng)業(yè)的重組事宜便在大股東信達(dá)投資內(nèi)部提出。

     而上市公司層面，2016年11月1日，同達(dá)創(chuàng)業(yè)發(fā)布公告，以控股股東籌劃公司控制權(quán)變更事項(xiàng)為由停牌。2016年11月8日同達(dá)創(chuàng)業(yè)復(fù)牌。

  在此期間，同達(dá)創(chuàng)業(yè)股價(jià)數(shù)次波動(dòng)，并同時(shí)遭交易所關(guān)注。

  2016年11月9日，同達(dá)創(chuàng)業(yè)股價(jià)連續(xù)三個(gè)交易日收盤價(jià)格漲幅累計(jì)達(dá)20%，上市公司公告稱不存在該披露而未披露事項(xiàng)。11月15日，同達(dá)創(chuàng)業(yè)再度停牌核查，公告稱公司股價(jià)與11月10日、11日、14日累計(jì)漲幅達(dá)20%。

  而今年1月12日，同達(dá)創(chuàng)業(yè)公告信達(dá)投資決定終止轉(zhuǎn)讓所持有同達(dá)創(chuàng)業(yè)股份之時(shí)，上市公司股價(jià)連續(xù)三個(gè)交易日累計(jì)下跌20%。

     二是朱燁梅系南通江海電容器股份有限公司(簡(jiǎn)稱江海股份)年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，朱燁梅使用其本人證券賬戶累計(jì)買入“江海股份”283,400股，賬面盈利約16.6萬(wàn)元。朱燁梅的上述行為違反《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定沒(méi)收朱燁梅違法所得約16.6萬(wàn)元，并處以約33.2萬(wàn)元罰款。

     三是曹良繼系信達(dá)投資有限公司轉(zhuǎn)讓上海同達(dá)創(chuàng)業(yè)投資股份有限公司(簡(jiǎn)稱同達(dá)創(chuàng)業(yè))股份這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，曹良繼使用其本人證券賬戶買入“同達(dá)創(chuàng)業(yè)”1,800股，獲利約3.3萬(wàn)元。曹良繼的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，黑龍江證監(jiān)局決定沒(méi)收曹良繼違法所得約3.3萬(wàn)元，并處以約6.6萬(wàn)元罰款。

1宗私募基金違法違規(guī)案中，武漢華中匯富股權(quán)投資基金管理有限公司(簡(jiǎn)稱華中匯富)管理的“武漢華中匯富聚銀投資企業(yè)(有限合伙)”等5只基金未在基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù);向合格投資者之外的個(gè)人募集資金;通過(guò)與10名投資者簽訂《回購(gòu)協(xié)議書》，約定投資年化收益率的方式向投資者承諾最低收益;未對(duì)多名投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。華中匯富的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第8條、第14條、第15條、第16條規(guī)定。依據(jù)《暫行辦法》第38條規(guī)定，湖北證監(jiān)局決定對(duì)華中匯富上述違規(guī)行為責(zé)令改正，給予警告，并共計(jì)處以4萬(wàn)元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員張仲侃給予警告，并共計(jì)處以4萬(wàn)元罰款;對(duì)其他直接責(zé)任人員劉勁松給予警告，并共計(jì)處以4萬(wàn)元罰款。

    證監(jiān)會(huì)表示，上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。證監(jiān)會(huì)將持續(xù)對(duì)各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì)，深化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，有效促進(jìn)資本市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展。

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