9月19日上午，兩起投資者訴祥源文化（600576.SH）案在杭州市中級人民法院（下稱“杭州中院”）開庭。而就在五天前，祥源文化發(fā)布訴訟公告稱，目前已有440位投資者起訴公司，總計索賠5584.77萬元，其中部分案件的被告還包括趙薇、龍薇傳媒、孔德永等人。

  無論是投資者還是上市公司，都對此次訴訟十分重視。兩起案件當(dāng)中的投資者王女士祥源文化、趙薇案中，原、被告共有6位律師出庭，庭審時間從上午九點(diǎn)半一直持續(xù)到十二點(diǎn)。值得注意的是，該案的索賠金額實際上還不到10萬元。

  王女士的代理律師浙江裕豐律師事務(wù)所高級合伙人厲健告訴第一財經(jīng)記者，這是此次祥源文化證券虛假陳述訴訟案當(dāng)中，趙薇被列為被告的首次開庭。

  “訴訟潮”來襲

  根據(jù)厲健介紹，9月19日上午法院共安排兩起證券虛假陳述案件開庭，其中一案原告當(dāng)庭申請追加趙薇為被告，合議庭評議后決定另行安排開庭。另一起案件是厲健代理的股民王女士訴祥源文化、趙薇案。

  起訴材料顯示，440位原告中有一名來自上海的王女士，她在2017年1月24日至26日期間，合計買入萬家文化10000股，均價20.94元每股，至今仍持有。經(jīng)律師計算，索賠金額9.6萬元，其中包括了投資差額、傭金、印花稅、利息損失。截止9月19日收盤，祥源文化的股價為4.93元每股，比原告王女士入股時縮水了76%。

  厲健表示，目前還在繼續(xù)征集股民索賠，預(yù)計訴訟規(guī)模還將進(jìn)一步增長。

  據(jù)他計算，一方面，在2017年1月12日至2017年3月31日期間買入祥源文化股票，并在2017年4月1日后繼續(xù)持有或賣出該股票的受損投資者可以索賠。另一方面，在2017年1月12日至2017年2月27日期間買入祥源文化股票，并在2017年2月28日后繼續(xù)持有或賣出該股票的受損投資者可以索賠。不過，最終索賠條件以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。”

  案件的起源要追溯到2016年底，趙薇夫婦曾企圖通過旗下“空殼公司”龍薇傳媒，以51倍杠桿收購百億市值的萬家文化，最終融資失敗，放棄收購。這場迅速襲來又快速退去的資本狂潮，最終留給上市公司及全體股東“一地雞毛”。

  經(jīng)過9個月的調(diào)查，2017年11月，證監(jiān)會下發(fā)了《行政處罰事先告知書》，隨后于12月19日舉行了聽證會。當(dāng)時，趙薇則試圖“切割”自己的直接責(zé)任關(guān)系，稱自己并非涉案違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員，也不是上市公司的“董監(jiān)高”，雖然為龍薇傳媒的股東、執(zhí)行董事、經(jīng)理及法定代表人，但對龍薇傳媒披露的信息不負(fù)有法定保證責(zé)任。

  2018年4月17日，祥源文化發(fā)布公告稱收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》，證監(jiān)會查明，龍薇傳媒、萬家文化涉嫌信息披露違法的主要事實如下： 在控股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，龍薇傳媒通過萬家文化在2017年1月12日、2017年2月16日公告中披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏，對萬家文化責(zé)令改正，給予警告，并處60萬元罰款，對龍薇傳媒、趙薇等相關(guān)責(zé)任人一并處罰。

  對于監(jiān)管層的處罰定性，趙薇夫婦及龍薇傳媒提出多項辯白。一方面，認(rèn)為公告股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，是按照法律要求公告，不認(rèn)可所謂“貿(mào)然公告”；二是對上市公司股價的影響，不認(rèn)為自己有責(zé)任，而認(rèn)為是“正常的市場反應(yīng)”。

  趙薇提交20份證據(jù)

  厲健表示，此次庭審焦點(diǎn)主要有三點(diǎn)，一是被告是否構(gòu)成證券虛假陳述；二是如果構(gòu)成證券虛假陳述，揭露日或更正日如何認(rèn)定；三是趙薇是否應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

  其中最大的爭議在于揭露日或更正日的認(rèn)定，厲健指出，揭露日或更正日的認(rèn)定直接關(guān)系到投資者是否符合條件以及賠償金額認(rèn)定。

9月19日的庭審中，原告提交了對賬單、證監(jiān)會處罰決定等9份證據(jù)，被告祥源文化提交12份證據(jù)，被告趙薇提交了20份證據(jù)。由于被告不同意調(diào)解，法院將擇期作出判決。

  值得注意的是，在此次的開庭中，被告也提出，要求將本案移送到北京三中院審理，原因是趙薇認(rèn)為自己的住址在北京第三中級人民法院轄區(qū)。

  不過，這一要求被杭州中院、浙江省高院先后駁回，主要理由是虛假陳述司法解釋第八條、第九條明確規(guī)定，投資人對多個被告提起證券民事賠償訴訟的，由發(fā)行人或上市公司所在地有管轄權(quán)的中級人民法院管轄。上市公司祥源文化住所地在杭州中院轄區(qū)，因此，杭州中院對本案有管轄權(quán)。

  事實上，祥源文化案并非最新類型案件。據(jù)厲健介紹，近十幾年來，國內(nèi)已有一百多家上市公司因虛假陳述被投資者起訴索賠，有大量同類案件司法實踐可以借鑒。

  值得關(guān)注的是，祥源文化可能會因新的處罰而面臨更多投資者的起訴賠償。今年8月4日，祥源文化因信息披露違法再次被證監(jiān)會處罰，符合相應(yīng)條件的投資者可以另案起訴索賠。

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